Empresa autorizada por la SSNF
Manual de cumplimiento PBC/FT/FPADM a la medida
Redactamos su manual de cumplimiento y sus políticas a partir de cómo opera realmente su empresa, para que lo escrito y lo que se hace coincidan cuando llegue la supervisión.
Qué hacemos por usted
Su programa, resuelto de principio a fin
Por qué importa
El manual existe, pero ¿funciona?
Es uno de los hallazgos más repetidos en las sanciones de la SSNF: muchas organizaciones tienen manual de cumplimiento, pero no refleja la realidad operativa, no está actualizado, no incluye matrices de riesgo o no contempla controles efectivos. El resultado es un documento que no resiste una supervisión.
Por eso no partimos de una plantilla. Partimos de su operación: quién atiende a los clientes, qué documentos se piden, cómo se aprueban las excepciones. Y lo dejamos escrito de forma que su equipo pueda cumplirlo.
Leer el análisis de sanciones de la SSNF¿Es para usted?
Ideal si se reconoce en alguna de estas situaciones
- Su empresa todavía no tiene manual de cumplimiento.
- Su manual salió de una plantilla y no describe su operación.
- Hubo cambios normativos o de negocio desde la última versión.
- La SSNF le hizo observaciones sobre sus políticas o procedimientos.
Sectores en los que más lo aplicamos
Cómo empezamos
Tres pasos y su cumplimiento queda en manos expertas
- 01
Diagnóstico
Revisamos su operación y la documentación que ya existe.
- 02
Redacción
Manual, políticas y formularios adaptados a su actividad.
- 03
Aprobación y formación
Presentación a la dirección y al equipo que lo aplicará.
Preguntas frecuentes
Sobre manual de cumplimiento
¿Sirve un manual descargado de internet?
Rara vez. Un manual genérico no describe su operación real, y esa diferencia es justamente lo que detecta el supervisor.
¿Quién debe aprobar el manual?
Recomendamos que lo apruebe la alta dirección o la junta directiva y que quede constancia de esa aprobación y de su comunicación al personal.
¿El manual incluye la matriz de riesgo?
Lo ideal es trabajarlos juntos: la matriz define el nivel de riesgo y el manual dice qué hacer en cada caso. Ambos forman parte del Programa de cumplimiento.
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