Art. 23, núm. 2 de la Ley 23 de 2015
Cumplimiento PBC/FT/FPADM para casinos y juegos de azar
Un casino recibió una multa de B/.43,200 por fallas en debida diligencia, registros, PEP, reportes, capacitación y controles internos. Le ayudamos a cubrir cada uno de esos frentes.
Quién está obligado
Casinos y juegos de suerte y azar, presenciales y por medios telemáticos.
Confirmarlo con el testSeñales de riesgo
Lo que el supervisor espera que usted sepa detectar
- Compra de fichas en efectivo y cobro sin juego real.
- Jugadores frecuentes con montos altos.
- Personas expuestas políticamente (PEP).
- Transferencias o cesiones entre jugadores.
- Juego en línea con cuentas o medios de pago de terceros.
Sus obligaciones
Lo que debe tener en orden
- Debida diligencia de cada cliente y de su beneficiario final.
- Evaluación y matriz de riesgo con enfoque basado en riesgo.
- Manual de cumplimiento con políticas y procedimientos actualizados.
- Capacitación periódica del personal.
- Conservación ordenada de registros y expedientes.
- Reporte de operaciones sospechosas a la UAF.
- Atender en plazo los requerimientos de la SSNF.
Cómo le ayudamos
Servicios para casinos y juegos de azar
Oficial de cumplimiento externoAsumimos la función: debida diligencia, monitoreo, reportes a la UAF y atención a la SSNF.Capacitación del personalFormación PBC/FT/FPADM presencial o virtual, con evaluación y constancia.Preparación para supervisionesSimulacro de inspección y expediente en orden antes de que llegue la SSNF.
Preguntas frecuentes
Cumplimiento en casinos y juegos de azar
¿Qué revisa la SSNF en un casino?
En la sanción que analizamos se revisó la debida diligencia, los registros, la gestión de PEP, los reportes, la capacitación y los controles internos.
¿Aplica al juego en línea?
Sí. La Ley 23 incluye los juegos de suerte y azar por medios telemáticos.
Consulta gratuita
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