Empresa autorizada por la SSNF
Auditoría de cumplimiento PBC/FT/FPADM
Revisamos su programa de cumplimiento con los ojos de un supervisor: qué está bien, qué falta y qué corregir primero.
Qué hacemos por usted
Su programa, resuelto de principio a fin
Por qué importa
Mejor encontrar las brechas antes que el supervisor
Una auditoría independiente le dice dónde está realmente su programa. Es la forma más económica de detectar expedientes incompletos, controles que no se ejecutan o documentación desactualizada antes de que se conviertan en una multa.
Nuestra directora, la Lic. Yamileth Botello, es auditora interna en Sistemas de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 y lleva más de diez años implementando y revisando programas de cumplimiento en Panamá.
Leer el análisis de sanciones de la SSNF¿Es para usted?
Ideal si se reconoce en alguna de estas situaciones
- Quiere saber si su programa resistiría hoy una supervisión.
- Hubo cambios de oficial de cumplimiento o de equipo.
- Su junta directiva o sus bancos piden una revisión independiente.
- Se prepara para una supervisión o una debida diligencia de un socio.
Sectores en los que más lo aplicamos
Cómo empezamos
Tres pasos y su cumplimiento queda en manos expertas
- 01
Alcance
Definimos qué se revisa y qué muestra de expedientes.
- 02
Revisión
Trabajo de campo, entrevistas y pruebas de controles.
- 03
Informe y plan
Hallazgos priorizados y una hoja de ruta para corregirlos.
Preguntas frecuentes
Sobre auditoría en cumplimiento
¿Cada cuánto conviene auditar el programa?
Como buena práctica, una vez al año, y además cuando hay cambios importantes en el negocio, en el equipo de cumplimiento o en la normativa.
¿Puede hacer la auditoría el propio oficial de cumplimiento?
Lo recomendable es que la revisión sea independiente de quien ejecuta el programa, para que los hallazgos sean objetivos.
¿Qué recibo al final?
Un informe con los hallazgos clasificados por riesgo y un plan de acción con prioridades y plazos. Si lo desea, le ayudamos a ejecutarlo.
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